“史上最严”私募备案新规5月仅2家成功备案
2023-06-01 11:00:15 来源: 财经新闻网
财经新闻网消息：
随着5月“史上最严”私募备案新规的正式发布，私募管理人备案门槛明显提高，本月通过备案的私募管理人数量大幅下降。
中国基金业协会（以下简称“协会”）数据显示，5月以来仅有两家私募股权公司完成备案登记，登记机构类型为股权管理人和创投管理人。 完成私募股权登记，这也创下了2014年私募股权登记备案以来的“最差”记录。
业内人士认为，一方面，受新规影响，私募管理人需要准备新的注册材料，延缓了私募备案的进度； 另一方面，随着私募创业成本的增加，可以预见，私募创业的热情将会降温。 ，一批业绩不佳、经营不善的中小私募公司也将逐步被淘汰。
5月只有2家公司成功备案
5月1日，《私募股权投资基金登记备案管理办法》（以下简称《办法》）施行。 办法延续监督引导，扶好限坏。 明确了管理人登记备案的原则和登记标准。 要求私募基金管理人实收资本不少于1000万元。 要求，号称“史上最严”的注册新规。
协会公布的数据显示，5月以来仅有两家私募股权公司完成备案登记，分别是聚海（北京）创业投资管理有限公司和浙江金投鼎信私募股权基金管理有限公司。 4月，共有139家机构完成备案登记，其中私募证券投资基金管理人53家，私募与创投基金管理人86家。
5月完成备案登记的两笔私募为股权和创投管理人。 其中，浙江金投鼎信私募股权基金管理有限公司注册资本5000万元，实收资本1250万元，由浙江金控投资有限公司100%控股； 聚海（北京）创业投资管理有限公司注册资本1000万元，实缴1000万元，股东为2名自然人。
证券私募备案零通
据证券时报记者了解，由于准备不充分，不少私募基金管理人难以满足新规要求。 从协会公布的报名流程来看，大部分私募都没有按照名单的要求提交，之后反馈提交已经完成。
拍拍网合规风控总监黄立波表示，自5月《办法》实施以来，不少已经开始备案备案的私募股权公司可能需要重新修改备案材料。按照《办法》的要求。 一些管理员甚至需要重新出具法律意见书以满足合规要求。
一般来说，每月28日是协会最后一批私募备案日期。 这也意味着，在“最严”新规的冲击下，本月没有一家证券私募完成备案，这也创下了2014年私募注册以来的“最差”记录。
格尚财富金章投资投研总监傅饶表示，梳理证券私募机构的备案情况可以发现，正常情况下，每个月都会有几十家私募机构通过备案，这将是受宏观经济和市场波动的影响。 整体备案积极性不如2022年。
“一般来说，证券私募管理人提交申请的概率较大。5月份通过备案的证券私募管理人为零，可能是新规出台后，协会提出在通过备案的过程中对管理人员提出了更多的要求，从而延缓了备案整体审批的进度。 傅饶说道。
新规后备案存在的三大问题
值得注意的是，新规出台后，私募股权登记备案过程中出现的问题备受市场关注。
以私募基金管理人负责投资的高管为例，新规要求“最近连续2年以上作为基金管理人或投资决策管理人管理的证券、期货产品的投资业绩。 5年，单一产品的经营规模不同。 不到2000万元”。
北京康达（广州）律师事务所高级合伙人余伟权告诉证券时报记者，“我们服务的很多客户，原来五年内连续两年以上基金经理管理的产品的投资业绩，但协会认为，经营规模不足2000万元，达不到标准。
于伟全还表示，目前协会对经理人的履历审查非常仔细，很多经理人不得不进行内部调整。 从协会监管方向看，旨在改善私募股权行业“多而不精、大而不强、鱼龙混杂”以及“小、乱、散、差”业态”，突出“扶好限坏”，严控私募股权行业。 控制准入门槛，减少管理人员的增加。
黄立波认为，私募新规生效后，最主要的障碍在于三个方面：一是基金管理人的人事整顿。 登记办法和三个指南对人员的兼职、管理、专业能力和经验提出了更详细的要求。 二是2023年修订的新版私募基金管理人登记申请材料清单，从清单内容来看，需要提交的文件和要求更加详细，这也是备案准备期的原因比较长。 三是《办法》的出台可能会在一定程度上影响主要投资人和股东对公司的战略布局，导致基金管理人业务计划的调整，也会阻碍备案速度。长跑。 .
截至4月末，存续私募基金管理人22270人，环比增加94人，环比增加0.42%； 管理基金数量环比仅3317只，环比增加2.20%； 存续资金规模20.75万亿元，比上月增加4167.28亿元。 此外，4月，协会暂停41家相关机构私募基金管理人注册申请，新增2家未获准注册机构，注销45家私募基金管理人。
傅饶认为，5月私募新规出台后，证券私募的启动成本有所上升，预计新公司设立积极性将有所下降。 同时，由于市场上大量私募基金管理人持有的基金产品规模不足1000万元，根据4月28日发布的《操作指引》征求意见稿，不少基金可能会被清仓。在监管趋严的背景下，一批业绩不佳、管理不善的中小私募基金将逐步被淘汰。
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