又有券商投行业务遭重罚！证监会对万和证券采取责令改正
2023-10-22 14:59:58 来源: 财经新闻网
财经新闻网消息：
日前，证监会官网通报显示，因投资银行业务违规多发、诚信执业风险防控机制不完善等问题，证监会决定责令万和证券对业务活动采取纠正和限制监管措施，暂停万和证券保荐、公司债券承销业务。
与此同时，证监会还采取行政措施，对万和证券总经理杨奇以及时任分管投行业务的高管、投资二部负责人进行监管约谈。银行业。 证监会指出，万和证券薪酬考核不合理，存在预发业绩激励等过度激励行为。 项目取消尽职调查、“三道防线”关键节点失效严重、员工廉洁管理缺失等问题突出。
今年以来，监管对券商投行业务进行严格检查，多家券商收到监管罚款。 不过，此次万和证券被暂停投资银行业务三个月，是近期罚款中较为严厉的处罚，引起了业界关注。 据了解，万和证券此次处罚与年初证监会机构部组织的投行内部控制现场检查有直接关系。
来看看详情吧——
对多个项目的尽职调查明显不足
部分人员违反职业道德规定
我们具体来看一下万和证券投行业务存在的问题：
一是投资银行业务内部控制不完善，内部控制监督缺乏，内部控制建设和规范化整体水平较低。
证监会指出，万和证券内控组织架构不完善，内控部门未履行好职责，未按要求建设和使用电子工作底稿系统，未严格执行收入延期付款润科生物、乐蒂米、真美股份、嘉琪科技、华南装饰等项目，尽职调查明显不足，但质量控制和核心没有得到充分重视。
二是诚信风险防控机制不完善。 近三年来，投行条线未开展诚信合规检查，部分岗位员工存在诚信违规行为。
据此，证监会采取行政监管措施，责令万和证券改正。 中国证监会要求万和证券要引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全并严格执行投资银行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，有效提升投资银行业务质量。 同时，万和证券应严格按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向海南证监局提交书面问责报告。
除了责令改正，证监会还暂停万和证券投行业务三个月：自2023年10月16日至2024年1月15日，暂停其保荐和公司债券承销业务。
总经理接受主管约谈
存在过度动机行为
除了公司的罚款外，相关责任人员也未能逃脱监管问责。
除上述问题外，证监会进一步指出，万和证券存在薪酬考核不合理、预发业绩激励等过度激励行为。 项目取消尽职调查问题突出，质量控制和内部审查未得到充分重视。
证监会表示，杨奇任总经理兼分管投资银行业务的高级管理人员，时任质控部部长高明珠任内务部负责人，陈慎思作为投行二部负责人，对相关违规行为负有责任。 采取行政监察措施，对谈话进行监督。
公开资料显示，万和证券于2002年1月由深圳金融金融服务中心、海口金融办公用品服务公司、成都财盛资产管理中心共同发起设立。 2016年7月完成股份制改造，变更为万和证券股份有限公司。万和证券注册于海南省海口市，注册资本22.73亿元。 控股股东为深圳创新投资集团，实际控制人为深圳市国资委。
业绩方面，2023年半年报显示，万和证券实现营业总收入3.42亿元，同比增长461.69%； 实现归属于母公司净利润6819.58万元，成功扭亏为盈。
投行业务方面，上半年万和证券投资银行业务板块实现收入6432.11万元，同比增长246.68%。 万和证券表示，主要原因是仁信新材IPO项目成功发行，导致公司投行业务收入大幅增长。
不难看出，监管部门已经注意到万和证券项目退出的相关问题。 Wind数据显示，监管指出的润科生物、乐蒂米、臻美股份、嘉琪科技、华南装饰5个首发项目均已终止，其中3个终止撤回，1个未通过审核，审核不通过1人。 终止注册。
此外，此前万和证券保荐的赛维智能非公开发行项目也以终止注册而告终。 2022年12月，深圳证监局向万和证券及两家保险代理人发出警示函。 深圳证监局指出，万和证券在践行赛维智能非公开发行股票保荐业务过程中，对发行人重大合同、控股股东资金占用、应收账款催收等情况进行了不够尽职调查，保荐文件中作出的承诺与实际情况不符。
中介机构责任进一步加强
多家券商、投行被罚
据了解，万和证券此次处罚与年初证监会机构部组织的投行内部控制现场检查有直接关系。 由于对万和证券的处罚需要事前通报程序，故于近日予以公告。
9月6日，证监会公布了对另外6家证券公司的处罚。 其中，中天国富证券被采取监管谈话措施，国信证券、华西证券、华西证券被责令改正，中德证券、华创证券被出具警告信，多名投行高管、投资负责人被责令改正。银行、质检人员等负责人及核心负责人将受到一并处罚。
从罚款暴露的问题来看，主要问题包括投行未落实项目退出内控意见、质控负责人被聘为IPO保荐代表人、IPO保荐代表人未通过第三方审核等。投行项目、内部委员会未履行职责、专业检查流程的完整性等。 激励形式、薪酬考核等方面存在过度激励等问题。
此前，证监会在通报投资银行业务内部控制和职业诚信专项检查情况时表示，完全合规、运行有效的投资银行内部控制机制是投资银行执业质量的基础。 下一步，证监会将定期对投行内部控制进行现场检查，从“带病申报”、“一查即退”、严重缺陷等典型问题入手在专业素质方面，重点检查投资银行内部控制制度是否健全、运作是否有效。 人员、保障是否到位等，将推动保荐机构真正发挥“把关人”职能，为注册制的稳定、长期发展奠定坚实的基础。
据悉，注册制试点以来，证监会已对26家机构进行了3次投资银行内控现场检查，并对个案进行了专项核查； 2019年以来，针对投行业务违规行为，共采取行政监管措施333项，涉及162家机构和361名责任人员，5家机构和54名人员受到暂时不予受理、被视为不适当人选的处罚。
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