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基金从业资格取得方式拓展为五种:强化自律约束机制

2023-11-25 08:59:47 来源: 财经新闻网 作者:佚名

  

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《管理规则》明确,从业人员凭合规证明从业将更加便利,可通过所在机构向协会申请注册基金从业人员资格。 《基金从业人员管理规则实施有关事项的规定》修订后,基金从业人员资格的取得方式扩大为五种:一是基金从业人员考试。二是资格认定。三是专业经历认定,私募(含创投)基金管理人高级管理人员具有10年以上证券基金、金融、法律、会计等从业经验,可免试基金从业人员全部科目考试。四是“学历认定+考核”。五是“专项培训+考核”。de4财经新闻网

同时,《管理细则》对从业人员的资质获取、资质管理、后续培训和职业行为等进行了系统规范。de4财经新闻网

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为提高从业人员素质,中国基金管理协会表示,今后将积极推动《管理规则》和《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》的实施,并加强机构从业人员的聘用和管理。 主要职责是通过“定期检查+随机检查”等方式对组织人员管理情况进行核查。de4财经新闻网

同时,加强对从业人员诚信信息的管理和应用,根据机构诚信情况采取差异化自律管理,提高事中事后精准管理水平,加大自律处罚力度对违反法规、纪律、道德、损害基金行业声誉的行为。 通过扩大培训认证范围、建立培训师库、丰富培训内容等措施,进一步优化后续培训质量,加大员工后续培训力度,持续提升员工后续培训质量。员工的合规意识和职业道德。de4财经新闻网

《登记规则》对基金管理人申请登记提出了非常详细的要求。 其中,明确有下列情形的,不予登记:de4财经新闻网

1、无特殊情况,公募产品管理人员处于募集期或封闭期而主动辞职,且辞职期限不满24个月(含);de4财经新闻网

2、未配合公司妥善完成工作交接或者在管理公募基金产品一年内无特殊情况主动辞职,且辞职期限不满18个月(含沉默期);de4财经新闻网

3、短时间内频繁更换工作单位,即最后工作单位为公募基金管理人且3年内更换工作单位2次以上; 或最后任职单位为非公募基金管理人且3年内更换任职单位3次以上。 ;de4财经新闻网

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4、从公募基金管理人或者证券期货经营机构辞职不满6个月的基金管理人、投资管理人等。de4财经新闻网

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图:《登记规则》对基金管理人的登记作出了明确规定。 来源:协会de4财经新闻网

申请基金管理人登记时,拟任基金管理人须承诺在公募基金产品募集期、封闭期(不包括公募基础设施证券投资基金)、管理公募基金产品期间一年内不主动离开公司,除非有属于特殊情况。 拟任基金管理人必须亲笔撰写个人承诺书,在承诺书中明确最少任职期限不少于一年,并签字。de4财经新闻网

关于基金管理人变更,《登记规则》明确,当基金管理人管理的公募基金产品处于募集期时,基金管理人管理的现有公募基金产品处于封闭期,现有公募基金基金管理人管理的产品处于封闭期,产品期限不满一年的,不予办理变更手续。de4财经新闻网

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