典型的证券洗钱方法有哪些？证券行业的典型方法
2023-08-17 12:02:08 来源: 财经新闻网
财经新闻网消息：
在众多类型的金融业务中，证券行业普遍具有快速、便捷、复杂、批量的特点，成为洗钱分子重点关注的金融领域。 以下是几种典型的证券洗钱手段：
1.利用非法信息泄露洗钱
此类洗钱的主体通常是上市公司股东和其他高管人员。 通过操纵管理权力、与中介机构勾结进行财务造假、披露虚假财务数据，甚至利用新媒体编造、传播虚假信息误导市场预期。 得到股价上涨后，然后立即出售股权以获得高代价。 这种行为以“股权转让”的名义完成资金转移，达到洗钱的目的。
2. 通过内幕交易和操纵市场洗钱
洗钱分子通常利用这种手段在新三板或大额交易中实现价格波动，利用价格波动通过高买低卖或低买高卖完成非法利益转移。 例如，腐败、毒品、黑社会犯罪、欺诈等犯罪所得，只要是资金形式，都可以通过内幕交易和操纵市场进行洗钱。
3.通过证券转让托管、撤销指定交易，
改变存款银行的洗钱方式
洗钱分子利用证券转移托管、取消指定交易、变更存管银行等正常交易方式来改变资金路径，让非法资金完成跨金融机构的转移。 这样，人为地切断资金监控，干扰反洗钱资金监控的连续性，模糊了资金来源的非法性，从而达到洗钱的目的。
4、经纪佣金不合理高
洗钱分子与证券经纪商勾结，通过增加交易笔数的方式人为地提高经纪佣金（这种交易方式往往违反正常的交易习惯），以佣金的名义向经纪商支付大量非法来源的资金。 钱被某人收取后，又以隐蔽的方式返还给洗钱者。
近年来，我国加强了证券行业反洗钱监管，出台了多项防范证券行业洗钱的监管规定。
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