配合上市公司进行虚假信息披露香溢投资及高管被公开谴责
2024-04-08 07:03:33 来源: 财经新闻网
财经新闻网消息：
4月初，又有四家私募机构及其高管收到纪律处分决定书。
其中，祥益融通（浙江）投资有限公司曾虚构投资项目履行资管计划余额补足义务； 因配合上市公司虚假信息披露，该私募股权公司遭到监管机构公开谴责，并被暂停接受私募产品。 备案三个月。
配合上市公司披露虚假信息
相宜投资及高管被公开谴责
基金业协会今年4月3日发布的《纪律处分决定书》显示，祥益融通（浙江）投资有限公司（简称祥益投资）存在违规行为，内部治理结构不完善。
具体而言，2015年10月，相宜投资根据母公司相宜融通控股集团有限公司（简称相宜控股）的决定，对其持有的东海瑞景-瑞龙7号专项资产进行管理。 拟收益权以6000万元转让给宁波凯泰投资合伙企业（有限合伙）（简称凯泰投资）。
后因该项目实际收益不足以覆盖开泰投资转让价款及约定收益，为履行补足差额义务，2016年5月，祥逸控股旗下有限责任公司，虚构融资租赁业务，并将差额3550万元转给开泰投资指定的公司支付融资租赁款。
2018年1月，相宜投资虚构投资项目，并将资金转回有限责任公司，以掩盖其此前虚构的融资租赁业务。 此外，2017年7月，相宜投资向虚构投资项目关联公司转让2606万元，履行其他资管计划余额补足义务。
基金业协会认为，祥益投资上述配合上市公司披露虚假信息的行为违反了《私募股权投资基金管理人内部控制指引》第九条的规定。 因此，基金业协会决定采取如下惩戒措施：公开谴责相宜投资，并暂停其私募基金产品注册三个月。
此外，相宜投资时任法定代表人杨振洲、时任合规风控负责人徐超杰也受到公开谴责的纪律处分。
基金业协会网站信息显示，相宜融通（浙江）投资有限公司成立于2014年2月14日，注册资本3亿元，实收资本2亿元。 由A股上市公司湘仪融通控股集团有限公司100%控股。
值得注意的是，相宜投资目前只有7名全职员工，公司多只资金已被清算，目前没有管理任何私募基金。
因年度报告存在虚假记载
高管被罚款并被禁止进入市场
公开资料显示，相宜投资母公司相宜融通是一家浙江宁波上市公司，主要从事典当、担保、融资租赁、理财、贸易等金融服务。
因瑞龙七号涉及违法行为，相宜融通于2020年上半年收到了宁波证监局的行政处罚决定书，公司高管也收到了市场禁入决定书。
行政处罚决定书披露的信息显示，2015年12月，时任相宜融通董事、总经理邱章海为增加考核利润和管理薪酬，决定转让其持有的资管产品收益权。融通旗下翔亿投资等子公司将其持有的锐龙7号收益权转让给开泰投资，转让价格为6000万元。
但2016年3月锐龙7清算后，实际收入不足以覆盖转让价款和约定收入。 2016年5月，相宜融通子公司浙江相宜租赁有限公司虚构融资租赁业务，以支付融资租赁款的形式向开泰投资指定的公司转移3550万元，履行义务。来弥补差额。 2018年1月，相宜投资虚构投资项目，并将资金转回相宜租赁，以掩盖其此前虚构的融资租赁业务。
此外，2017年7月，相宜投资虚构投资项目，向朝宏投资、九牛投资指定的公司划转2606万元，履行了君正一号余额的补足义务。
宁波证监局表示，根据《企业会计准则第23号——金融资产转让(2006)》第七条、第八条、第十五条规定，因转让瑞龙7号、君正1号相益融通为履行担保义务，隐瞒担保事项，提前确定投资收益，虚构投资业务，致使相益融通合计无法确认投资收益。 2015年虚增利润1.03亿元，占2015年2016年修正前利润总额的48.76%，虚增净利润7758.03万元，占2015年修正前净利润的49.96%； 虚减2016年度利润总额4097.6万元，占2016年修正前利润总额的26.54%；虚减净利润2927.8万元，占2016年修正前净利润的24.97%。
宁波证监局认为，相宜融通2015年、2016年年报存在虚假记载，违反了《证券法》相关规定。 决定给予相宜融通及相关管理人员警告，并处罚款合计170万元。
在另一项市场禁入决定中，宁波证监局对时任相宜融通总经理邱章海实行证券市场终身禁入； 时任公司董事长潘泥虎、时任公司总会计师沉承德被证券市场禁入10年。 禁止措施； 时任副总经理刘正贤被证券市场禁入五年。
免责声明 ① 本网所刊登文章均来自网络转载;文章观点不代表本网立场,其真实性由作者或稿源方负责 ② 如果您对稿件和图片等有版权及其他争议,请及时与我们联系,我们将核实情况后进行相关删除 ③ 联系邮箱:215858170@qq.com
