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华夏基金旗下基金经理因“老鼠仓”被罚没1061.56万元

2023-11-14 01:01:03 来源: 财经新闻网 作者:佚名

  

财经新闻网消息:vxu财经新闻网

11月10日,中国证监会河北监管局(以下简称“河北证监局”)披露的一份行政处罚决定书显示,华夏基金助理基金经理、基金经理夏某龙一名基金从业人员,利用职务便利获取相关基金未公开信息。 同时,夏某龙实际控制着“张某”的证券账户,并利用获取的未公开信息进行证券交易。vxu财经新闻网

河北证监局决定责令夏某龙改正,没收违法所得约530.78万元,并处罚款约530.78万元。vxu财经新闻网

从华夏基金此前公告披露的相关信息来看,这名被处罚的“80后”基金经理的个人信息与夏云龙高度一致。vxu财经新闻网

此前,2023年3月4日,华夏基金发布公告称,公司基金经理夏云龙自3月3日起因个人原因辞去所管理的全部基金产品。vxu财经新闻网

3月25日,最高人民检察院发布了第十七批指导性案例3​​个指导性案例。 其中之一就是此前证监会公布的首例零供述“老鼠仓”案件。 被告人王鹏,原华夏基金债券交易员。vxu财经新闻网

罚款、没收总金额超1000万元vxu财经新闻网

11月10日,河北证监局披露的行政处罚决定书显示,河北证监局对华夏基金助理基金经理、基金经理夏某龙利用未公开信息进行交易的行为立案调查并审理。并依法向当事人报告。 告知实施行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。vxu财经新闻网

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行政处罚决定书显示,夏某龙,男,198年3月出生,基金从业人员。vxu财经新闻网

经查明,夏某龙具有以下违法事实:一是利用职务便利获取相关资金未公开信息; 二是其实际控制“张某”的证券账户,并利用其获取的未公开信息进行证券交易。vxu财经新闻网

根据行政处罚决定书,华夏红利混合型证券投资基金(以下简称“华夏红利基金”)和华夏周期驱动混合发起型证券投资基金(以下简称“华夏周期驱动基金”)均实行分开管理。管理层,即投资团队由基金经理、基金经理助理等投资人员组成。 基金管理人担任投资团队的主要协调人。 投资团队成员独立运作所负责的部门,进行日常交易决策、订单下发、投资风险控制等。vxu财经新闻网

相关期间,夏某龙作为投资团队成员,负责中国红利基金第六组(以下简称“中国红利六组”)和中国周期驱动基金第一组(以下简称“中国红利六组”)和中国周期驱动基金第一组(以下简称“中国红利六组”)。作为“中国自行车驱动集团1”)运营,了解相关未公开信息。vxu财经新闻网

2019年12月29日,夏某龙受聘为华夏红利基金基金经理助理。 作为投资团队成员,负责中国红利6集团的独立运营。 2020年1月3日至2020年11月17日,夏某龙独立运营华夏红利六组,具体开展华夏红利六组的日常投资决策、指令下达、投资风险控制等工作。他知悉华夏分红集团工作情况 6 交易趋势、持仓金额及变动、资金金额及变动等未公开信息。vxu财经新闻网

同时,2021年10月11日,夏某龙受聘担任中国自行车驱动基金基金经理。 作为投资团队成员,负责独立运营中国单车集团1。2021年10月12日至2023年3月3日,夏某龙独立运营中国单车集团1,具体开展日常投资决策参与中国车行集团一的制定、下单、投资风控等工作,了解中国车行集团一的交易动态、持仓金额及变化、资金金额及变化等未公开信息。vxu财经新闻网

另一方面,2013年6月,夏某龙开立了一个名为“张”的证券账户。 2015年4月,“张某”的证券账户开通了融资融券业务。 自“张某”证券账户开立之日起至2023年3月,账户密码、注册手机号码、第三方存管银行卡等均由夏某龙控制和实际使用。 银行卡内资金归夏某龙所有并使用。 实际使用中,证券账户交易、银证转账均由夏某龙实际操作。vxu财经新闻网

2020年1月3日至2022年9月9日,夏某龙在华夏红利基金、华夏周期驱动基金账户之前、同期或稍晚期间操作“张”证券账户,并与华夏红利6集团、中国周期带动了一批聚合买入个股73只,聚合买入金额8831.7万元,交易利润0.21元。vxu财经新闻网

河北证监局认定,夏某龙的上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条第六项的规定,构成公募基金管理人工作人员利用未公开信息进行非法集资的违法行为。从事相关贸易活动。 。 河北监察局表示,责令夏某龙改正,没收违法所得约530.78万元,并处罚款约530.78万元。vxu财经新闻网

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对此,夏某龙没有发表声明或申辩,也没有请求听证。 目前,该案已侦查终结。vxu财经新闻网

基金管理仅10天就“离开”vxu财经新闻网

从华夏基金此前公告披露的相关信息来看,华夏基金助理基金经理、基金经理夏某龙的信息与夏云龙高度一致。vxu财经新闻网

公开资料显示,夏云龙,硕士,拥有10余年基金行业从业经验。 自2012年3月加入华夏基金以来,历任投研部研究员、基金经理助理。 澎湃新闻记者在中国证券投资基金业协会搜索“夏云龙”时发现,华夏基金目前没有关于夏云龙的相关记录。vxu财经新闻网

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此前,2023年3月4日,华夏基金发布公告称,公司基金经理夏云龙因个人原因辞去其管理的华盛驱动混合、中国新金顺混合、中国新金城的职务。自3月3日起的原因。混合型,中国周期驱动的混合型发起基金vxu财经新闻网

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值得一提的是,澎湃新闻记者发现,中国循环驱动混合发起基金成立日期为2023年2月21日,这意味着夏云龙担任基金经理仅10天。 再加上他接手华夏新金城混音才一个多月。 其余两只基金的管理时间也不足两年。vxu财经新闻网

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