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上交所拟对建元信托时任总裁杨晓波予以通报批评

2023-10-23 07:06:56 来源: 财经新闻网 作者:佚名

  

财经新闻网消息:i8N财经新闻网

由于此前存在违规行为,建元信托相关人员或将再次受到纪律处分。i8N财经新闻网

10月20日,上交所发布《关于通知建元信托有限公司相关责任人并送达纪律处分意向书的通知》,拟对建元信托时任总裁杨晓波进行通报批评但由于无法联系上他,所以以公告的形式向他送达了纪律处分意向书。i8N财经新闻网

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从《关于建元信托有限公司相关责任人的通报批评意向书》来看通知所附,本次处罚与建元信托在杨晓波任职期间未履行审核程序、未按规定披露对外担保有关。i8N财经新闻网

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根据中国证监会上海监管局查明的事实和《关于对杨晓波发出警示函的决定》(沪证监发[2023]225号)中相关公司公告,建元信托对杨晓波作出警告。 《保证函》规定,投保人未按期履行转让义务的,将承担不可撤销的连带责任,涉及保证本金7亿元。上述保证义务将于2021年4月解除公司在担保发生时未就该事项履行董事会、股东大会的审议程序,未在临时公告、2016年至2020年年报及半年度报告中披露。 2017年至2020年年度报告。i8N财经新闻网

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警告信显示,时任总裁杨晓波(任期自2012年11月至2018年10月)作为公司日常经营管理事务的具体负责人,对公司上述违规行为负有责任。 由于相关对外担保义务已解除,违规行为的不利影响已得到一定程度减轻,可酌情考虑。 鉴于上述违规事实和情节,上交所拟对建元信托股份有限公司时任总裁杨晓波发出通报批评。上述纪律处分后,上交所将通报中国证监会并记入上市公司诚信档案。i8N财经新闻网

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9月中旬,ST建元()公告称,公司及相关人员已收到上海证监局四封警告信。 除建元信托和杨晓波外,时任安信信托(现建元信托)董事长的王少钦,以及时任安信信托董事的邵明安,均曾在其任职期间履行过董事长、行长职责。代表也分别收到警告信。i8N财经新闻网

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上述警告信涉及的违规行为包括未按规定披露重大合同、未履行对外担保审核程序且未按规定披露、未按规定披露重大诉讼、重大资产被质押等。以及冻结、未按照规定披露的关联方非经营活动情况。 资金占用情况未按要求披露。 ST建元在公告中表示,王少勤、杨晓波、邵明安不再担任公司任何职务。i8N财经新闻网

从公开信息来看,杨晓波曾在安信信托工作多年,曾担任安信信托财务总监、董事会秘书、风控执行官、信托业务审核委员会召集人、董事、总裁。 2018年10月,安信信托公告称,杨晓波因个人原因申请辞去董事、总裁及董事会各专门委员会委员职务。 2020年,安信信托收到总额1400万元的巨额罚款。 除多次违法行为受到相应处罚外,杨晓波还被处以终身取消银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格的处罚。i8N财经新闻网

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