中基协修订《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》
2023-07-15 20:00:22 来源: 财经新闻网
财经新闻网消息：
近日，中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）发布修订后的《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法》（以下简称“备案办法”）和修订后的指示。
中国基金会协会在中国证监会的指导下，整合吸收了原有私募股权资产管理业务自律规则、服务指南文件等成熟内容，并结合备案和监管的实践经验，修订《备案办法》，进一步完善资产管理法规 修订内容详细，响应行业组织实际需求，优化备案和核查标准要求，实现备案标准公开透明，促进行业发展规范私募股权资产管理业务发展。
《备案办法》的修订主要遵循三个思路：一是总结实践经验，整合业务标准，总结成熟的备案标准，吸收升级为自律规则，增强系统性，提高透明度； 二是遵循行政监管和自律管理分工，做好资产管理法规修订的配套工作； 三是针对行业实际需求，适当提高股权投资操作要求，提高产品投资操作灵活性。
修订后的《备案办法》共八章、六十六条。 主要内容包括：一是引导行业回归本源，明确强调主动管理，规范投资顾问聘任，提高机构专业能力。 这包括禁止管理人员转移投资决策职责、为其他机构和个人规避监管要求提供渠道服务、防止行业机构过度依赖投资顾问而忽视自身专业能力建设等。 二是坚持风险问题导向，细化关联交易要求，强化行业合规经营。 三是明确监管自律方向，强调不得出现保本保收益等禁止性行为，禁止与资产管理相冲突的行为； 四是满足行业实际需要，适度放松股权投资操作，优化分期付款扩容、证券投资、SPV嵌套层数和挂牌费用等一系列要求。
“《备案办法》的发布主要是为了规范私募资管合规操作流程，加大对投资者的保护力度，为居民财富保值增值构建坚实的制度基础。” 紫金天丰期货研究所所长贾瑞斌告诉《证券日报》记者，近年来，我国私募资产管理行业发展迅速。 未来，需要进一步思考如何从“量”向“质”转变，在金融服务实体经济、支持绿色转型等方面做出实实在在的努力。 效力。 在总结前期发展经验的基础上，修订后的《备案办法》对具体内容有了详细要求，透明度和系统性显着提高。
具体到操作层面，上海熙泰投资管理有限公司相关人员在接受《证券日报》记者采访时表示，《备案办法》进一步细化和明确了私募资产管理计划的设计和备案标准，强化管理者主动管理。 职责、完善风险防控安排、关联交易精细化管控、投资管理、非公开发行销售等方面进行了完善和调整，更好满足证券期货经营机构的客观需求。
北京力物投资管理有限公司创始人常春林表示，此次修订适度放宽了股权投资产品的操作要求，提高了灵活性，可以提高支持实体经济的整体水平，也提供了新的思路。资产管理机构的发展路径。
《备案办法》对相关资产管理机构提出了更高要求。 谈及如何提升综合能力，贾瑞斌建议，相关资管机构要尽快做好对接工作，努力提高思想阵地，锻炼队伍的专业素养。 重点加强对《备案办法》的理解和运用能力，抓好工作细节，把公司经营水平提升到更高水平。
“下一步，相关资产管理机构可从资产管理计划业务操作规范中吸取经验和标准，结合《私募股权投资基金登记备案办法》，统筹研究掌握资产管理计划业务的规范和要求。私募股权业务，持续完善内控，合规专业。” 上海千祥资产管理有限公司相关负责人告诉《证券日报》记者。
在常春林看来，减少对外部投资顾问的依赖，增强主动管理能力，需要提高自身的综合能力。 资产管理机构要稳步提升净值型产品投研能力，注重大类资产配置，注重投资者权益保护。
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