国民技术任董事俞鹂内幕交易自家股票被罚6200万
2023-07-28 03:59:10 来源: 财经新闻网
财经新闻网消息：
新《证券法》加大了对内幕交易的处罚力度，但“依靠内幕信息炒股获利”的市场习惯仍时有发生。
近日，重庆证监局公布处罚决定。 时任国民技术董事的于莉因内幕交易自身股票受到处罚，并被处以“一罚三罚”，共计近6200万元。
长期以来，证监会对内幕交易等违法违规行为进行严格监管。 在历年资本市场公布的典型案例中，都有涉及内幕交易的案例。 证监会相关部门负责人表示，将坚决打击内幕交易、操纵市场等违法行为，切实维护良性健康的市场秩序和生态。
内幕交易 国家科技
2015年4月29日至2023年4月13日，于力担任国家技术总监。
处罚决定书显示，2019年12月左右，浦项制铁株式会社（简称浦项化学）向深圳斯诺实业发展有限公司（国民技术控股子公司，简称深圳斯诺）表达了商业技术，特别是人造石墨技术交流的想法，并计划春节后在内蒙古雪诺新材料科技有限公司（深圳雪诺全资子公司，简称内蒙古雪诺）进行现场交流。 随后疫情爆发，合作交流逐渐停止。
2021年2月，POSCO与 将重启合作与交流。
2021年4月2日，浦项化学与国家技术在国家技术总部召开工作会议。 浦项制铁表达了与国民技术合作的愿望，并讨论确定了浦项制铁后续的日程和安排。 国民技术董事长、总经理孙谋通出席会议。
2021年4月23日，国民技术召开第四届董事会第二十六次会议。 会上，孙谋桐向于力等与会董事提到，国民技术与浦项化学讨论了合作事宜，并为增强人才竞争力，正在研究股权激励方案。
2021年5月20日，国民技术召开新一届董事、监事现场会议。 会上，孙谋桐提到，国民技术将实施股权激励，以增强人才竞争力。
2021年5月31日，国民技术发布《关于公司股票交易异常波动的公告》，表示公司与浦项化学签订《意向书》，浦项化学拟转让部分深雪或其子公司股权通过股权控股、或设立合资公司等方式，与国民技术在锂离子电池负极材料领域开展合作。 同日，公司还披露了股权激励预案。
重庆证监局认为，内幕信息不迟于2021年4月23日形成，并于2021年5月31日披露。
在内幕信息敏感期内，2021年4月27日至5月25日，于丽利用何某英账户买入国民科技股票58.88万股，方某华账户买入国民科技股票51.67万股。 每个账户共买入国民科技股票110.55万股，总成交额774.56万元。
何某英、方某华账户在内幕信息披露后将上述110.55万股国民技术股份全部出售，交易总金额2314.53万元。 上述两个账户累计盈利1536.94万元。
近6200万被罚款没收
重庆证监局认为，于力时任国民技术董事，因出席国民技术第四届董事会第二十六次会议，获悉公司拟与浦项化学合作及股权激励。 于丽控制何某英、方某华的两个账户在内幕信息敏感期内交易国民科技股票，违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第一百九十一条的规定，重庆证监局决定没收余力违法所得1536.94万元，并处罚款4610.83万元。 没收罚款6147.78万元。
国家技术通报显示，于丽，中国国籍，无境外永久居留权。 1963年出生，MBA，高级会计师。 曾在北京有色金属研究总院、中国有色金属工业总公司从事财务管理工作。 历任中信集团公司总经理助理、中国财务公司协会财务部主任、北京利鑫坤矿业投资有限公司副总经理、财务总监等。 现任烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司独立董事、明光浩淼安保技术股份有限公司独立董事、中海油安保技术服务股份有限公司独立董事、重庆新铝时代科技有限公司
打击内幕交易
2019年底，新《证券法》在多个重要方面进行了修改，许多重要内容被纳入该法。 其中，提高证券违法违规成本也是资本市场多方较为关注的重要内容。 在加大对内幕交易的处罚力度方面，新《证券法》规定最高可达10倍罚款。
但“炒股依靠内幕信息获利”的市场陋习尚未根除，并购重组、实际控制人变更等重大事件仍是内幕交易的高发领域。 据证监会此前发布的信息，2022年，证监会稽查部门将严厉打击各类证券期货违法违规行为，全年查处案件603起，其中内幕交易案件170起，同比下降15%。
证监会表示，从涉案金额来看，部分案件违法交易金额较大。 一些上市公司股票购买人利用他人多个账户进行内幕交易，交易金额达数亿元。 部分涉案人员与内部人士接触密切，在信息披露前惊喜买入近亿元相关股票。
从涉及主体来看，内部人直接交易仍占40%。 一些上市公司董事在获悉公司拟进行重大重组后买入相关股票，并在信息披露后出售获利。 部分上市公司子公司高管明知公司会进行重大投资，利用自己及配偶的账户进行内幕交易牟利。
从交易行为来看，内幕交易“窝案”、避险交易时有发生。 一些国有企业高管利用职务便利，多次刺探上市公司重要信息，并串通内幕交易。 一些上市公司高管在公司披露巨额预亏、对实际控制人采取刑事强制措施等重要信息之前，抛售股票以避免损失。
新《证券法》规定，证券交易中掌握内幕信息或者非法获取内幕信息的，违反有关规定，从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处没收违法所得。并处违法所得一倍以上的罚款。 处十倍以下罚款； 无违法所得或者违法所得不满五十万元的，处五十万元以上五百万元以下罚款。 单位进行内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处20万元以上200万元以下的罚款。 国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，依法从重处罚。
证监会相关负责人表示，证监会高度重视资本市场监管，将继续加强对市场交易行为的监测监管，做好跟踪和监管工作。分析量化交易等新型交易方式，坚决打击内幕交易、操纵市场等违法行为。 ，切实维护良性健康的市场秩序和生态。
免责声明 ① 本网所刊登文章均来自网络转载;文章观点不代表本网立场,其真实性由作者或稿源方负责 ② 如果您对稿件和图片等有版权及其他争议,请及时与我们联系,我们将核实情况后进行相关删除 ③ 联系邮箱:215858170@qq.com
