北交所做市商门槛下调新增十多家证券公司
2023-07-29 19:59:23 来源: 财经新闻网
财经新闻网消息：
北京证券交易所扩大做市商范围。
7月28日，北交所发布《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定（征求意见稿）》（简称《特别规定》），包括北交所股票做市准入条件、规则衔接安排、监督管理等三个方面。
其中，在做市准入条件方面，证监会降低了北交所做市业务门槛，净资本由100亿元调整为50亿元，分类评级由连续三年一次变为近三年一次。 当年为A，最后一年为BB及以上。 同时，增加了两个更符合北交所特点的指标，即北交所主办的上市公司数量排名前20名或新三板做市成交额排名前20名。最近一年进入前20名，其他条件不变。
记者了解到，《特别规则》的发布有利于活跃资本市场，提振投资者信心，构建专门服务中小企业的资本市场体系。 根据《特别规定》，做市商队伍中将新增十家以上证券公司，这将对活跃北交所市场、改善投资者结构、增强北交所交易功能发挥积极作用。
北交所调整做市门槛
根据《特别规定》，对于专门申请北交所做市商资格的证券公司，相关资本实力和分类评价要求根据科创板做市商条件适当调整董事会，净资本由100亿元调整为50亿元。 1亿元，分类评级由连续三年A级调整为近三年有一次调整为A级、最近一年调整为BB级及以上。 同时，增加了两个更符合北交所特点的指标，即北交所主办的上市公司数量排名前20名或新三板做市成交额排名前20名。最近一年进入前20名，其他条件不变。
具体来说，做市商从事北交所股票做市业务，需满足以下条件：
一是具有自营证券业务资格；
二是最近12个月净资本不低于50亿元；
3、近3年分类评级连续1年为A级（含）以上且近1年分类评级为B级BB（含）以上；
四是最近一年北交所保荐上市公司数量进入前20名或新三板做市成交额进入前20名；
五是最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准；
六、内部管理制度和风险控制制度健全并有效执行；
七、拥有充足的与业务发展相匹配的业务人员和专职合规风控人员，公司负责做市交易业务的高级管理人员和首席风险官具有相应的专业能力；
八、北交所股票做市交易业务实施方案编制齐全，技术系统满足业务条件并通过北交所组织的评估测试；
九、公司最近一年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事责任；
十、公司近一年未发生重大及以上信息安全事件；
十一条中国证监会规定的其他条件。
取得做市资格的仍可在北交所做市
在规则衔接方面，证监会表示，为做好与《科创板做市规定》的衔接，《特别规定》明确，除准入条件、证券公司准入程序、义务履行、做市等证券来源、风险管理、异常交易监控等规定，参照《科创板做市规定》执行。木板”。 同时，按照《科创板做市规定》取得上市证券做市交易资格的，仍可在北京证券交易所开展证券做市交易按照规定。
此外，中国证监会及其派出机构依照有关法律、法规的规定，对北京证券交易所证券公司股票做市业务进行监督管理，进行现场或者非现场检查，对相关违法违规行为采取监管措施和行政处罚。 同时授权北交所制定业务规则，规定做市商的权利和义务，实行自律管理。
免责声明 ① 本网所刊登文章均来自网络转载;文章观点不代表本网立场,其真实性由作者或稿源方负责 ② 如果您对稿件和图片等有版权及其他争议,请及时与我们联系,我们将核实情况后进行相关删除 ③ 联系邮箱:215858170@qq.com
