中基协开出百张处罚决定书公司将被公开谴责
2023-10-01 00:01:48 来源: 财经新闻网
财经新闻网消息：
中国证券投资基金业协会（以下简称“中国证券投资基金业协会”）今天公布了对明屯投资的纪律处分决定。 该公司将被中国证券投资基金业协会公开谴责，并暂停接受私募基金产品注册三个月。 同时，对明屯投资法定代表人邱慧明、合规风控负责人侯亚楠给予警告，对营销部原董事总经理许世军、原渠道部卓凌辰予以警告。市场部经理，受到公开谴责。
今年9月初，上海证监局对名屯投资及其两名员工作出行政处罚决定书，称在开展私募基金业务过程中，对员工不当行为进行监督管理，及时督促员工规范和规范行为。纠正。 没有实施有效的内部控制。
记者在采访中了解到，中国基金会协会开出的罚款与上海证监局此前的处罚基本一致。 明屯投资本月初表示，公司已对涉事员工采取纪律处分，并采取完善规章制度、强化合规审批流程、加强员工合规培训等措施。
事实上，今年以来，中国证券投资基金业协会已发布数百起处罚决定，数十家私募机构及相关人员因合规问题受到处罚。 多位业内人士表示，在监管趋严的背景下，私募机构迫切需要提高制度意识和水平，在完善公司治理、完善合规制度方面做出更多努力。
明屯投资被暂停备案
9月30日，中基协披露的处罚决定书显示，明屯投资未能对员工通过自媒体账号发表不当言论等问题进行有效的内控，未能及时监督公司员工的不当行为，未能及时监督公司员工的不当行为。及时督促员工自我规范。 整改行为构成未尽注意、勤勉义务，决定公开谴责，并暂停私募基金产品注册三个月。
与此同时，明屯投资创始人邱慧明、合规与风控负责人侯亚男、营销部原董事总经理徐世军、营销部原渠道经理卓凌晨等人也受到纪律处分。 具体来说，中国基金会协会认为，邱惠明作为名屯投资的高级管理人员，应对相关违规行为承担相应的管理责任，故决定给予其警告。 徐世军、卓凌尘因通过自媒体公众号发表诋毁行业和其他机构的不当言论，并向不特定对象推销私募基金产品，对行业声誉造成负面影响，被公开谴责。
根据中国基金会协会《自律管理实施办法和纪律处分办法》第十六条规定：“组织所在机构发生违法行为的，协会应当确定相应的高级管理人员为直接责任人。”负有责任的或者直接负责的主管人员依法承担管理责任。” 因此，除了对公司及涉事员工进行处罚外，公司法定代表人和合规风控负责人也受到警告。
同月两次被罚款
事实上，今年9月初，明屯投资曾被上海证监会指称未实施有效的内部控制，未履行审慎勤勉义务，对员工不当行为进行监督和及时督促员工整改。开展私募股权基金业务的流程。 该局决定对名屯投资采取监管措施，责令改正。
此外，徐世军、卓凌尘作为私募基金从业人员，从事私募基金业务，并通过微信公众号向不特定对象推广私募基金产品。 上海证监局决定以出具警示函的方式进行监督管理。 要求他们认真学习相关法律法规，增强守法意识，遵守法律、行政法规，遵守职业道德和行为。
记者在采访中了解到，中国基金会协会的纪律处分与上海证监局的处罚基本一致。 据悉，许世军、卓凌尘利用“老私募基金”公众号发表贬低其他类型私募机构的文章。 部分私募机构发现“老私募基金”公众账户注册主体为名屯投资员工后，向市场监督管理局举报。 向执法部门报告。 此前，已有十余家私募机构向证监会、中国证券投资基金业协会提交了《关于上海名屯投资管理有限公司及其员工违法违规行为的举报函》。
明屯投资9月初表示，自2023年5月8日起，上海市市场监管局、上海证监局等相关部门对营销部员工注册的微信公众号相关事项进行了核查。 核查结果显示，相关员工在公司不知情且未经公司授权的情况下发表相关文章，属于员工个人行为。 不过，该事件也暴露出该公司的管理问题。 公司未实施有效的内部控制，未履行审慎勤勉义务，对员工不当行为进行监督和及时督促员工整改。
合规线已成为私募股权的生命线
值得注意的是，在监管的助力下，私募股权正在逐步走上规范发展的道路。 今年以来，行业劣币不断清理，违规行为频频被点名。
9月28日晚，中基协发布《私募投资基金登记指引》及配套材料清单，进一步提高基金登记透明度。 今年7月，《私募股权投资基金监督管理条例》发布，标志着私募股权投资基金行业第一部行政法规的诞生。 未来将推动全流程规范私募基金运作。
据记者不完全统计，截至9月30日，中国基金业协会今年以来已向明屯投资、映雪投资、雪山基金等数十家私募机构及相关机构发出400余起处罚决定，相关人员受到处罚。受到惩罚。 同时，截至9月30日，今年迄今被中基协注销的私募机构数量高达1823家，是去年同期的三倍多。
多位业内人士表示，在过去的“野蛮生长”时期，私募机构大多注重投研和业绩，缺乏专门的合规和风控部门。 未来，在监管部门的推动下，私募股权将逐步进入高质量发展阶段，私募管理人在提升投研能力的同时，更加注重合规性，守住风险控制底线。
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