广东潮金投资时任董事长多项违规问题被出具监管函
2023-10-13 06:02:42 来源: 财经新闻网
财经新闻网消息：
10月10日，时任广东潮金投资董事长刘义勇代表投资人曹力持有公司基金产品，公司及刘义勇收到监管函。
10月11日，天诺财富因私募基金业务活动中存在多项违规行为，被出具监管函。 近日，全溪投资被基金业协会公开谴责，并暂停其私募基金产品注册六个月，主要原因是该公司存在未注册产品、非法集资等问题。
中国基金会协会的数据显示，8月份以来，中国基金会协会已对私募机构和个人发布了100余起纪律处分决定。
两项问题违反相关规定
10月10日，广东证监局发布公告称，经调查，广东潮金投资在开展私募股权投资基金业务活动时，该公司时任董事长、法定代表人刘义勇代表投资人曹某持有该公司基金产品。李。 其次，2019年2月之后，长期没有更新并上报资管协会的重大变更信息。 上述两问题均违反相关规定，广东证监局决定对该公司采取出具警告信的行政监管措施。 同时，刘义勇作为时任潮金投资董事长，对上述违法行为负有直接责任，决定对其采取出具警告信的行政监管措施。 资管协会信息显示，该公司累计注册产品40余只。
此外，天诺财富管理（深圳）有限公司因多次违规被监管。 10月11日，深圳证监局对天诺财富管理（深圳）有限公司作出责令改正的决定。经查，天诺财富在从事私募基金业务活动时，未向公司披露年度报告。未按照合同约定向天诺盛世二号夹层能源基金投资者披露年度报告，未按照合同约定向天诺致诚九号不良资产私募投资基金披露年度报告。 、天诺财富致诚10号私募基金投资者披露基金投资情况、资产负债情况、投资收益分配情况、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突以及其他可能影响合法权益的重大信息投资者的意见，决定对公司采取行政监管措施，责令改正。
10月7日，青岛汇龙中辰资产也收到监管函。 一是公司未对合格投资者的资产证明材料或收入证明材料进行核查。 二是内部控制治理不规范。 青岛证监局向该公司出具警示函。 监管措施。 值得注意的是，9月，青岛证监局还向青岛永万私募基金管理集团有限公司出具监管函，8月又向青岛牧丰和私募股权基金、青岛文泰私募出具监管函。股权基金、青岛融合私募基金、青岛米家等私募机构及私募基金也纷纷出具监管函。
9月27日，湖北证监局作出对东水天盈私募基金管理（湖北）有限公司出具警示函的决定。经查，该公司首次向非合格投资者募集资金，数量超过了法定限度。 二是向投资者承诺投资本金不会损失或承诺最低回报。 三是不采用问卷等方式评价投资者的风险识别能力和风险承担能力。 四是利用基金资产或仓位。 为自己或投资者以外的人谋取利益，并输送利益。 公司上述行为违反相关规定，湖北证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。
协会监管不断加强
下半年以来，协会持续加强对私募违规行为的监管。 中国基金会协会数据显示，8月以来，中国基金会协会已对私募机构及相关个人作出100余起纪律处分决定。 在各类违规行为中，发放产品但未向协会注册已成为重点关注的问题。 私募产品如果不注册，资金流向就无法追踪，对于投资者来说风险极大。
9月25日，浙江证监局通报了辖内52家非私募股权投资机构。 通知显示，该工商登记机构注册地为浙江省辖区（不含宁波），名称中含有“私募基金”字样，且未向基金业备案。 协会注册登记的市场主体共有52家。 根据相关规定，开展私募基金业务的机构应当自市场主体工商登记之日起12个月内向基金业协会申请办理管理人登记； 私募基金管理人应当自募集完成之日起20个工作日内向证券投资基金业协会办理登记； 未经登记，任何单位和个人不得使用“基金”、“基金管理”或者类似名称进行投资活动。
据了解，不少被资管协会出具监管函的私募机构并未对其私募产品进行注册。 例如，9月27日，基金业协会网站公布，对包括君信达私募基金管理（深圳）有限公司、上海全熙投资管理有限公司等5家私募机构给予纪律处分决定书。 其中，在对君信达私募基金的纪律处分决定中，协会认定君信达存在两项违规行为。 首先，君信达未在其管理部分登记私募基金产品。 此外，该私募基金也未按约定履约。 履行信息公开义务后，协会决定对其进行公开谴责。
此外，上海全熙还有未注册的产品。 该协会纪律决定显示，上海传福投资合伙企业（有限合伙）成立于2016年2月5日，上海全熙担任普通合伙人。 “上海传福”于2017年1月12日募资5000万元并对外投资。 根据合伙企业补充协议，上海全熙作为“上海传福”的普通合伙人，向有限合伙人收取2.5%/年的管理费，并约定了投资收益分配的相关条款。 “上海传富”符合私募基金产品的典型特征，属于应向协会注册的私募基金类别。 但上海全熙并未办理“上海传福”的注册手续。
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