百亿私募FOF华软新动力涉嫌投资人业绩全是假的
2023-11-15 04:59:57 来源: 财经新闻网
财经新闻网消息：
消息还称，背后有人利用多只私募基金设局，加上信托架构和多层嵌套，骗取巨额资金。 涉及的私募基金包括汇盛、余姚、盘晶等。 。 相关消息还称，“投前估值表、投后业绩都是假的”。
数据显示，北京华软新动力私募基金管理有限公司是市场上最大的证券私募FOF基金之一，目前管理规模超过100亿元。
11月14日晚，中软新动力在其官网及官方微信公众号发布声明。 公司表示，“截至目前，公司管理的部分最终实际投资于深圳市汇盛私募证券基金管理有限公司的私募基金产品，因汇盛违约而出现赎回困难。私人产权。”
为维护投资者合法权益，华软新动力表示，针对汇盛私募重大违约行为，公司将继续向相关基金产品投资者披露信息，并对汇盛私募采取法律措施。及相关链接，尽力保护投资者的合法权益。 我们将竭尽全力维护投资者的合法权益。
中软新动力还表示，目前公司仍在持续运营，管理的其他基金产品运行正常。 公司将继续本着审慎、负责的态度，合规经营。
11月14日中午，基金管理人还从相关渠道了解到中软新动力对渠道的回应信息。
在该信息中，华软新动力表示，公司FOF投资了杭州汇盛。 杭州汇盛此前声称从事量化对冲策略，但后来中软新动力调查发现，杭州汇盛仅将资金用于投资余姚的产品。 随后，中软新动力迅速行动。 “上周，有报道称私募基金管理公司杭州汇盛因产品假冒被逮捕。” （PS：汇盛是一家私募股权公司，注册地在深圳，办公地点在杭州，所以可能叫混合在一起。）
“新动力对其投资失误以及一些不实的市场传闻给投资者造成的困扰深表歉意。新动力投资FOF一向谨慎，此前从未出现过类似情况。此次确定我们将以此为鉴，加强投前尽职调查、投资核查等工作，杜绝此类事情发生。” 中软新动力在回应中表示。
不过，中软新动力14日晚在声明中表示，“公司未委托任何实体代表公司发布信息。 所有与公司及公司基金产品有关的通知和信息均由公司正式发布。 以文件为准。”
此外，基金经理还看到，沪软新动力14日还在官网发布了投资经理变更公告及产品临时开放公告。
投资管理人变更公告显示，根据运营需要，公司管理的多个产品的基金管理人将发生变更。 变更前的基金经理为彭东，变更后的基金经理为高阳。
另一份临时开业函显示，根据《华软新动平衡价值1号私募证券投资基金基金合同》的相关规定，公司拟于2023年11月16日对该计划进行临时开业。当天只接受换领申请。
涉案的两家私募股权公司有何渊源？
曾经收到过监管罚款
我们来看看本次事件涉及的两家重点私募——深圳汇盛私募证券基金管理有限公司和杭州余姚投资管理有限公司。
有趣的是，基金管理人发现，第三方平台的数据显示，杭州余姚旗下的一款私募产品净值曲线与深圳汇盛旗下的一款私募产品净值曲线非常相似。
基金君查询发现，深圳市汇盛私募证券基金管理有限公司成立于2016年1月14日，注册资本1000万元。 公司注册于广东深圳，办公地点位于浙江杭州。
从股权结构来看，公司有两名自然人股东，张平和李明瑞，分别持有90%和10%的股权。 资料显示，张平曾在国信证券广州分公司担任投资顾问。 2016年1月，创立深圳汇盛资产并担任总经理。
目前，公司拥有全职员工7人，管理规模1-20亿元。 公司旗下注册了9个私募产品，其中包括多个量化对冲产品。
另杭州余姚投资管理有限公司成立于2017年6月9日，注册资本500万元，实收资本200万元。 公司现有全职员工8人，管理规模2-50亿元。 值得注意的是，根据《关于私募基金管理人经营异常情况提交专项法律意见书的公告》，该私募机构处于异常经营状态。
注册信息显示，杭州余姚法定代表人、总经理为何国庆，从事纺织行业多年，做过销售等工作； 该公司副总经理卢志强之前也曾在纺织行业工作过，担任销售、营销等职务。
不过，根据相关宣传资料显示，杭州余姚基金经理杨泽斌多年来一直从事量化策略研究和投资工作。 他曾是美国圣达菲学院的学生。 他研究复杂自适应系统、控制论和混沌理论多年。 他的投资理念基于复杂自适应系统的市场观，利用量子贝叶斯理论QBism来描述真实的投资决策过程。
值得注意的是，杭州余姚、贺国庆均于去年6月收到浙江证监局的行政处罚决定，主要涉及相关产品违规使用杠杆等问题。
浙江证监局表示，经调查发现，杭州余姚（原名：杭州余姚投资管理有限公司）私募基金业务存在以下问题：余姚彰谷5号私募证券公司发行并管理的投资基金于2021年7月至2022年3月期间，存在总资产与净资产比例超过200%的情况。
浙江证监局表示，上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务经营管理暂行规定》（证监会公告[2016]号）第四条第七项的相关规定。 . 13). 根据《证券期货经营机构私募股权资产管理业务经营管理暂行规定》第十二条、第十五条的规定，决定对杭州余姚采取出具警告信并予以备案的监督管理措施。存入证券期货市场诚信档案。
此外，浙江证监局还表示，何国庆作为杭州余姚时任法定代表人、执行董事、总经理，未能认真、勤勉地履行相关职责和义务，对上述问题负有主要责任该公司的。 根据《证券期货经营机构》《私募资产管理业务经营管理暂行规定》第十二条、第十五条规定，决定对何国庆采取出具警告信并备案的监督管理措施存入证券期货市场诚信档案。
私募股权行业反思背后问题
尽职调查、托管等各方面都要严格
基金经理采访了多位私募行业人士。 他们认为，此次“私募跑路、百亿私募FOF践踏”所暴露的相关问题值得深思。
一位私募行业资深人士告诉基金君，私募FOF机构遭遇“骗子”一方面，另一方面也与专业度等问题有关。 作为私募母基金管理人，应当尽职调查，对投资者的资金负责。
有量化私募市场人士表示，首先，多层嵌套本身就是违法的，资管产品法律法规对此有明确规定； 其次，还要注意监护问题。 监管要求规定契约型私募基金必须托管，后续还会有文件明确规定，但由于历史问题，目前仍有部分证券私募产品未托管。
一家百亿私募公司告诉基金经理，他们的产品合作伙伴严格限制嵌套层级，比如与信托、银行合作的产品。 同时，他也认为，受托人和销售机构在这个过程中也必须履行自己的责任。
深圳卓德投资副总经理李进表示，总体来看，此次事件暴露了私募行业的一些乱象。 一是私募行业少数公司管理混乱，专业人才储备不足，实行粗放式管理，难以做到专业尽职和合法合规； 二是行业竞争激烈，过分追求规模或短期业绩排名，导致部分管理者忽视资管初衷，背离内功稳健发展，目光过于短视，误导投资者。 ' 注意力; 第三，资产管理行业是一个综合系统，每个环节都需要严格的风控体系，形成完整的闭环。 任何情况都要把合规放在第一位，并按照制度定期进行审查。
“虽然包括这起在内的违规行为很少，但私募股权行业整体是在有序发展的，因此行业需要进一步落实监管部门的规范管理，避免一切以营利为目的。有制度可循、制度必须落实，坚决防止少数人和企业铤而走险，破坏私募股权行业生态。” 李进说道。
此外，一位FOF行业的基金经理也给出了建议。 首先，做FOF时一定要坚持多元化投资，这样可以减少整体投资组合遭受重大损失的概率； 其次，托管应在其中发挥重要作用，作为可信的第三方调用私募管理人的估值表等信息，满足FOF机构的尽职调查等需求。
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