台华新材原董事长汤丽君被监管警示500万罚款
2023-11-17 10:00:05 来源: 财经新闻网
财经新闻网消息：
具体而言，前三名上市公司涉及的事项主要涉及信息披露、财务报表差错等问题。 *ST庞大重组投资者未履行重组业绩承诺补偿义务。
其中，泰华新材于2022年12月和2023年2月从事衍生品交易，未履行董事会审核程序和信息披露义务。 直至今年8月才履行审核披露程序，该金额占公司最近一期经审计净资产。 15.57%和15.27%，上交所对公司及董事会秘书栾成联发出监管警示。
因科利达在今年半年报中因扭亏为盈，未能及时披露业绩预告，财务总监、审计委员会召集人及公司均受到监管警告。 由于时空科技工作人员失误，公司在2023年半年报中对应收账款账龄分类错误，导致坏账准备率与实际情况存在差异。 该公司及其财务总监受到监管机构的警告。
此外，今晚多家上市公司收到证监会行政处罚及行政监管措施决定书。 其中，昊志机电（.SZ）原董事长唐立军构成内幕交易。 中国证监会决定没收唐丽君违法所得约245.04万元，并处以罚款约490.09万元； *ST美盛（.SZ）根据规定，披露了关联方非经营性资金占用、违法担保、实际控制人股份司法冻结、拍卖情况等多项重大事项。 对相关责任人员处50万元以上500万元以下罚款。 其中，公司实际控制人赵小强除被罚款500万元外，还被终身证券市场禁入。
对于近期的监管动向，实用金融与商学院执行院长罗攀对美联社记者表示，监管部门开展监管工作既有监管态度，也有监管方式。 我国资本市场上市公司数量已达5000多家。 每个上市公司每天都会产生大量的数据和信息，尤其是在业绩发布的窗口期。 监管部门的监管需要大量的人力、物力来支持，才能发现问题。 这是以往监管主体面临的一大难题。
根据他个人的判断，目前监管主体在大数据监管和人工智能辅助监管方面已经有所加强，或许这些工具已经在有效参与监管。 比如，从时空科技的财务数据中的错误检查来看，这并不是由人为筛选决定的，而更像是人工智能检查。 特别提醒上市公司注意，随着新监管技术、新方法的应用，未来任何违规迹象都逃不过监管机构的法眼。 只有合规合法，才能真正不怕监管。
免责声明 ① 本网所刊登文章均来自网络转载;文章观点不代表本网立场,其真实性由作者或稿源方负责 ② 如果您对稿件和图片等有版权及其他争议,请及时与我们联系,我们将核实情况后进行相关删除 ③ 联系邮箱:215858170@qq.com
