承销格力地产债券违规广东证监局一口气开出罚单
2024-05-02 02:02:19 来源: 财经新闻网
财经新闻网消息：
4月30日，广东证监局因承销格力地产债券违规，一次性对3家券商处以罚款。 其中，中泰证券、海通证券被责令改正监管措施，中信证券被出具警告信。
界面新闻记者发现，今年以来，已有约10家券商因债券承销或受托管理业务违规被处罚。 去年10月20日，中国证券业协会发布关于公司债券承销、尽职调查和受托管理相关自律规则的通知，旨在推动公司债券（含公司债）承销机构和受托管理人提高执业水平质量。
罚款显示，中信建投、中泰证券、海通证券因承销格力地产相关债券相关违规行为被罚款。
中泰证券作为格力地产债“18格地01”、“18格地02”、“18格地03”、“19格地01”的主承销商及受托管理人，未能分析核实格力地产债不存在价格下跌的情况。库存。 不严谨，未向咨询、审计机构编制工作底稿，未披露发行人重大损失的临时托管事务报告，未及时披露发行人调查事项的临时托管事务报告。 广东证监局决定对中泰证券采取行政监管措施，责令改正。
海通证券作为格力地产债“21格地02”和“22格地02”的主承销商和受托管理人，未能对库存周边个别楼盘开盘价低于发行价的情况进行认真分析和核实。项目底价； 在“22歌地02”期后事项核查中，未对存货可变现净值评估进行持续关注和尽职调查； 没有为咨询和审计机构提供工作底稿； 未披露发行人重大损失的中期受托管理事务报告； 发行人未及时披露差错更正事项，未及时披露临时受托管理人管理事务报告。 广东证监局决定对海通证券采取行政监管措施，责令改正。
中信证券作为格力地产债“23格地01”的主承销商及受托管理人，未留下咨询审计机构工作底稿不足，未出示发行人管理层约谈记录，未临时披露发行人重大损失。 托管交易报告。 广东证监局决定对中信证券采取出具警示函的行政监管措施。
早在今年2月20日，上交所就向时任格力地产董事长卢军驷发出通报批评。 经查，该公司未能准确计量存货、资产减值等会计项目，导致债券发行公告、招股说明书、多份定期报告披露的财务数据不准确，损害了投资者的知情权。 卢军驷自2008年6月至2022年6月担任格力地产董事长，全面负责格力地产工作，并对格力地产财务会计报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任。 他是格力地产信息披露的第三方。 第一责任人是其任职期间对格力地产违法信息披露行为负有直接责任的主管人员。
据界面新闻不完全统计，今年已有30余家券商因投资银行业务被罚款。
2023年5月，中国证券业协会修订了证券公司债券业务能力评价办法，并征求了行业意见。 此次评价方案进行了大幅修改，调整后至少有11个扣分指标，包括：
专业素质较差（申请材料质量评价较差、申请过程中被面试或现场督导）的，将相应扣分； 评估期内证券公司和个人将因债券内控、承销、受托管理等问题受到刑事处罚、行政处罚和行政监管。 措施和自律措施将相应扣除。 对同一事项实施多项处罚或措施的，将严重扣分； 债券业务系统存在缺失或滞后的，根据系统完善程度扣分； 证券公司从事债券承销、受托管理业务，是否有诚信和内控机制，强化人员监督管理和内部责任追究，有效防范诚信风险事件，视其发生频率予以扣分； 证券公司承接债券项目时，在承销报价、低价竞争、承诺发行定价、承诺收购等方面存在不当的内部约束。 审批、承诺认购比例等扰乱市场秩序的行为将被相应扣除。
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