2023年合规风控情况开展全面自查端正经营理念
2024-05-20 14:58:35 来源: 财经新闻网
财经新闻网消息：
据中国基金报记者了解，部分基金公司近期接到最新要求，对公司2023年至今的合规风控情况进行全面自查。 自查内容包括公司内部组织机构设置、合规管理体系建设、综合风险管理体系建设、信息系统安全、投资者权益保护等方面，相关自查报告需自查完毕后提交。
业内人士表示，目前日常监管正在加强，包括现场检查的频次和覆盖面，都得到了全面提升。 对于基金公司来说，自查相当于对以往工作的回顾，可以发现并弥补空白，进一步增强对法律法规的理解。 这是一次总结、反思、改进的好机会。
有基金公司人士反映，目前所在公司正在进行自查，也有基金公司表示已完成自查工作，并提交了自查报告。
多家基金公司开展自查工作
在加强日常监管的同时，基金公司也在开展自查工作。
据业内人士反馈，近期接到通知，需要结合自身情况和法律法规，对公司2023年至今的合规和风控情况进行全面自查，并提交自查报告。检验报告。
“自查内容涉及公司内部组织架构，包括三个委员会的运作情况、股东资格及履职情况、董事、监事和高级管理人员的任职资格及任免情况、内外部兼职情况就业等。”一位业内人士透露。
另一位业内人士也表示，除了公司内部组织架构外，合规管理体系建设、风险管理体系建设、信息系统安全、投资者权益保护等方面也需要自查。
其中，风险控制体系建设涉及各项风险管理制度的建设与实施、风险监测、分析与应对、公司内部发生的风险事件、投研内部控制制度的实施、风险处置等。违约产品等
信息系统安全除了保证业务数据和安全外，还需要定期进行信息系统安全评估、压力测试和应急演练。 投资者权益保护包括投资者适当性制度的构建和实施、投资者教育的开展等。
合规管理体系包括业务及合规内控体系建设、交易人员行为控制、工资递延、员工投资申报管理、后续投资及考核机制落实、内部问责等。公司及全体员工受到行政/刑事处罚、行政监管措施和自律措施的。
“据了解，近期业内已召开相关会议并分享案例，随后通知基金公司进行自查。” 另一位公司消息人士也表示。
对于此次自查，多位基金公司人士表示，每一次自查都是一次查漏补缺的机会，促使基金公司在内部管理和风险控制方面更加细致，及早发现问题。且及时，让公司整体运作更加高效。 合规、更加稳健，也将推动行业更加稳健发展，走上高质量发展之路。
“对于基金公司来说，开展自查工作是一件好事，基金公司一定要注意自查自纠的力度。” 另一位业内人士表示，“除了全行业通报的自查外，一般情况下，基金公司合规部门每年也会有自己的年度审计检查计划。如果发现关键风险事项，暂时增加检查项目，以便公司内部相关部门进行自查。”
也有公司内部人士表示，通过安排自查，可以提醒基金公司加强风险防控，不断提高管控质量。 以往，基金公司都会收到通知，要求对某些具体事项进行自查。 但目前，我所在的公司尚未收到自查通知。
实施全面风险管理
全员合规管理
今年3月下旬，市场传言北京、上海多家公募基金公司被当地证监局现场检查，引发市场关注。
当时，中国基金报记者从监管部门相关人士处获悉，近期对公募发行存在例行检查，其中包括跨区域检查。 事实上，监管部门对基金公司进行现场检查的情况并不少见，而且这是例行检查。 这体现了对证券基金行业“从严”的监管基调。 加强日常监管、现场检查和执法问责，实施全面风险管理和全员合规管理，是当前监管的基本要求。
4月12日，国务院颁布的新“国九条”指出，要加强对证券基金机构的监管，推动行业回归本源、做优做强。
3月15日，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》也强调要加强合规和风险控制。 加强日常监管、现场检查和执法问责，督促行业机构牢固树立“合规创造价值”的理念，坚持“看不清、能做就不会发展”的原则。 “管不了”，落实全面风险管理和全员合规管理要求，纵向覆盖境内外各级子公司和分支机构，横向覆盖各类业务、场景、人员，实现全流程“纵向”一体化管控母子公司业务链。 引导行业组织加大合规风控人才和技术体系建设力度，加大合规风控考核权重。 进一步发挥内外部审计监督作用，提高业务经营规范化水平。
今年两会期间，证监会主席吴清在回答记者提问时表示，有两个字凸显监管重点：一是强，二是严。 强，就是夯实基础、夯实基础。 严格，就是严格监督、严格管理。
多位基金专业人士表示，基金公司加大监管力度，加强自查，有利于优化公募基金行业发展生态，更好夯实行业高质量发展基础。
业内人士表示，机构投资者需要坚守合规底线，打造“良好合规文化”的坚实核心能力支柱。 积极适应“严格监督、严格管理”要求，全面构筑“业务单元、合规风控、审计稽核”三道防线，推动形成完整的合规风险管控体系。制度统一、标准统一、分级管理、沟通高效、监管有力。 坚决守住防范系统性金融风险底线。
有基金公司人士表示，合规风控一直是证券基金运营机构的生命线。 “有效的公司治理是基础，良好的经营理念是后台，强大的合规和风控能力是保障。基金公司需要从以上三个方面提升整体业务运作的规范化水平。”
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