山西潞城农商行权益变动报告书遭监管局出具警示函
2023-08-09 03:00:38 来源: 财经新闻网
财经新闻网消息：
8月8日，中国证监会广东监管局发布行政处罚公告，决定对山西潞城农村商业银行股份有限公司（以下简称“山西潞城农商银行”）出具警告函）。
经中国证监会立案调查，2022年3月25日，仁东控股股份有限公司（以下简称“仁东控股”，.SZ）发布公告披露，已收到《行政处罚决定书》来自中国证券监督管理委员会。 高管人员因违反《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）相关规定受到行政处罚。 山西潞城农商银行作为仁东控股5%以上股东，于2022年5月10日以大宗交易方式减持公司30万股，占公司总股本0.05% ，成交金额203.4万元。
山西潞城农商银行在仁东控股受到行政处罚后6个月内实施了上述减持，违反了《证券法》第三十六条第二款“上市公司股东、董事、监事、高级管理人员等关于持有股份的若干规定（证监会公告[2017]9号，以下简称“若干规定”）第六条第一项。
根据相关规定，广东监察局决定采取行政监管措施，对山西潞城农商银行发出警告信。 山西潞城农商行应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，严格规范买卖上市公司股票行为，杜绝此类行为再次发生。
今年5月13日，仁东控股（.SZ）还发布了简易股权变动公告显示，公司于2022年5月12日收到山西潞城农商银行出具的《简易股权变动报告书》。根据《变更报告书》，山西潞城农商行于2022年5月10日通过大宗交易减持公司股票30万股，占公司总股本的0.05%。
股权变更前，山西潞城农商银行持有公司股份2,819.78万股，占公司总股本的5.04%； 4.98%，不再为持有公司5%以上股份的股东。
2022年，仁东控股及公司三名高管因信息披露违法违规、定期报告虚假记载，受到中国证监会立案调查或行政处罚、证券交易所纪律处分。 霍东及其配偶赵佳因原实际控制人霍东为仁东控股履行兴业银行借款担保责任，未履行生效法律文件规定的义务，于2021年8月被列为失信被执行人。
上一次仁东控股与山西潞城农商行一起进入人们视野，还是在2020年，山西潞城农商行15亿信托违约事件引出了德裕系，隐藏的关联交易埋下隐患。
山西潞城农商行此前认购了大业信托设立的《大业信托盛信17号单一资金信托合同》，认购金额为15亿元； 该资产管理计划的实际投资人为晋中豫粮油贸易有限公司。
认购时，山西潞城农商行提供了仁东控股出具的《保函》。 连带责任保证。 现信托合同已到期，余粮油未能偿还贷款本息，山西潞城农商已提起涉案金额16.64亿元的诉讼，目前庭审尚未审结。
该案涉案金额也被纳入年报仁东控股重大诉讼、仲裁事项一栏。
当时，鹿城农商行上诉的被告之一天津合友是仁东控股第二大股东，持有仁东控股10.03%的股份。 天津合友的实际控制人为郝江波。 郝江波还拥有合友实业有限公司，持股99%。 曹福林为和友实业有限公司法定代表人、总经理，裕量粮油控股股东为德天宇，德天宇法定代表人亦为曹福林。
和友实业是潞城农商行十大股东之一，这意味着这起15亿信托案担保方人东控股、借款人方裕粮油、贷款银行潞城农商行之间存在关联。
从鹿城农商行涉案15亿元信托案可以看出，一方面，德裕系通过参股鹿城农商行成为其大股东，从而操纵其认购另一家15亿元信托。公司旗下。 同时，还利用旗下子公司及其他上市公司作为担保。
仁东控股前身为红雷，2011年上市； 此后，“德宇系”通过掌门人配偶郝江波入局，并于2016年进行资产重组，控股股东变更为合友科技集团有限公司； 加工业注入合力金融，次年主营业务转型为第三方支付、保理、供应链管理等，上市公司更名为民生金科。
此前，仁东控股还因涉嫌信息披露违规、操纵股价等问题被调查，一度被称为“妖股”。 蓝鲸财经此前发布的《仁东控股股价操纵案暴露端倪，原“牛三”股东拟面临500万元罚款，2020年第三方支付损失3亿，合力宝占半壁江山》的收入。” 弟子田文军因操纵仁东控股被罚款200万元。
按照主营业务划分，仁东控股主要属于第三方支付行业。 仁东控股全资控股广东合力金融科技服务有限公司（以下简称“合力金融”），合力金融还控股第三方支付运营主体广州合力宝支付技术有限公司合力宝平台。
2022年，合力金融将实现营收16.07亿元，营业利润5851.8万元，净利润4759.53万元。 合力金控合力宝支付是第三方支付牌照主体。
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