明汯投资被中基协暂停受理私募基金产品备案三个月
2023-10-01 01:02:38 来源: 财经新闻网
财经新闻网消息：
中国基金会协会网站今天公布了对明屯投资的纪律处分决定。 明屯投资将受到中基协公开谴责，并暂停接受私募基金产品注册三个月。
8月31日，上海证监局披露三张罚单，凸显明屯投资及其员工的违规行为。 相关信息显示，明屯投资在开展私募基金业务过程中，未能实施有效的内部控制，未履行对员工不当行为进行监督控制、及时督促员工整改的审慎勤勉义务，违反了《公司法》的规定。私募股权投资基金监督管理”。 因此，上海证监局决定对名屯投资采取责令改正监管措施。
值得注意的是，不久前，名屯投资创始人兼总经理邱惠明以2.85亿元购买上海浦东华州君庭豪宅的消息广泛流传，相关话题冲上热搜列表。
中国基金会协会网站今天公布了对明屯投资的纪律处分决定。 该公司将被中国基金会协会公开谴责，并暂停接受私募基金产品注册三个月。
中国基金管理业协会发布的纪律决定书显示，经调查，明屯投资员工卓令臣、徐世军通过自媒体公众账号发表贬低业内其他机构的不当言论，并向不特定对象推销私募基金产品，这对行业有害。 对声誉产生负面影响。 明屯投资对此未实施有效的内部控制，未及时对公司员工的上述不当行为进行监督和控制，未及时督促员工整改，构成违反审慎、勤勉义务。 上述行为违反了《私募基金监管办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等规定，私募基金管理人应当建立并实施有效的内部控制，牢固树立合法合规经营理念和诚信意识。把风险控制放在首位，培养员工的合规意识和风险意识，营造合规经营的制度文化环境，确保管理者及其员工诚实守信、勤勉尽责。
此外，中基协还对明屯投资个别员工作出四项纪律处分决定，公开谴责卓令臣、徐世军涉事员工，并对法定代表人邱惠明及合规与风控负责人进行处分。 侯亚男受到警告处分。
上海证监局对名屯投资采取纠正措施
8月31日，上海证监局网站发布对上海名屯投资管理有限公司采取纠正措施的决定。
《关于责令上海名屯投资管理有限公司采取改正措施的决定》 上海证监局发文指出，明屯投资在开展私募基金业务过程中，对员工不当行为进行监督控制，及时督促员工规范整改。 未实施有效的内部控制，未履行审慎、勤勉义务，违反《私募股权投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定）。 现决定对该公司给予监督管理责令改正。 措施。
此外，上海证监局还向明屯投资员工徐世军、卓凌尘发出警告信：徐世军、卓凌尘作为私募基金从业人员，在聘用过程中，利用微信公众号向不特定对象进行宣传推介。从事私募股权基金业务。 针对私募基金产品的行为，上海证监局决定采取出具警示函等监督管理措施，要求其认真学习相关法律法规，强化合规意识，遵纪守法。遵守国家和行政法规，遵守职业道德和行为。
9月1日晚间，明屯投资就此次罚款发布声明称，公司管理层已召集合规、风控、人力资源等相关部门人员召开专题会议，传达《决定书》内容”以及下一步的整改措施。
明屯表示，自2023年5月8日起，上海市市场监管局、上海市证监局等相关部门对营销部员工注册的微信公众号相关事项进行了核查。 核查结果显示，相关员工在公司不知情且未经公司授权的情况下发表相关文章，属于员工个人行为。 不过，该事件也暴露出该公司的管理问题。 公司未实施有效的内部控制，未履行审慎勤勉义务，对员工不当行为进行监督和及时督促员工整改。
明屯表示，事件发生后，公司对涉事员工采取了纪律处分，同时也采取了完善规章制度、强化合规审批流程、加强员工合规培训等措施。 下一步，我们将按照相关法律法规要求，由管理和合规部门牵头制定整改方案并落实整改措施，进一步完善内控机制，强化人员守法意识，并采取切实有效的措施避免类似问题的发生。 再次发生。 公司将以最高的合规标准落实相关要求，并将继续勤勉尽责地工作，为投资者创造长期价值，维护行业形象和发展环境。
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